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La SEC multa a un fondo de Cripto con 50.000 dólares y emite una orden de cese y desistimiento
La SEC emitió una orden de cese y desistimiento contra CoinAlpha después de que ofreciera valores no registrados.
Por Nikhilesh De
La Comisión de Bolsa y Valores de Estados Unidos ordenó al gestor de fondos CoinAlpha Advisors LLC pagar una multa de 50.000 dólares tras lo que consideró una venta de valores no registrada.
Según la ordenpublicado el viernesCoinAlpha creó un fondo en octubre de 2017 con el objetivo de invertir en activos digitales. Contactó a posibles inversores y recaudó BIT más de $600,000 durante el proceso.
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Si bien CoinAlpha presentó un "Aviso de Oferta Exenta de Valores", la empresa no cumplía los requisitos para una exención ni se registró ante la SEC. Por lo tanto, en la práctica, solicitó inversores en valores, infringiendo la ley, según la orden.
Además, la agencia dijo que la compañía no implementó procedimientos adecuados de "conozca a sus clientes" para garantizar que todos sus inversores estuvieran acreditados, aunque sí contrató a un tercero para verificar el estado de la acreditación después de que la SEC la contactó por primera vez.
La orden señala que CoinAlpha reembolsó todas las tarifas a sus inversores después de ser contactado por la SEC, diciendo:
Un total de 22 inversores invirtieron un total de $608,491 en el Fondo. En octubre de 2018, después de que el personal de la Comisión se pusiera en contacto con ellos en relación con los asuntos aquí planteados, CoinAlpha liquidó el Fondo, de conformidad con la autoridad otorgada en el Acuerdo de Sociedad Limitada del Fondo.
En particular, la orden destaca que CoinAlpha cooperó con la SEC y que el regulador a su vez solo está imponiendo las sanciones que negoció con la empresa.
Estas sanciones incluyen la prohibición de que CoinAlpha infrinja la Ley de Valores en el futuro y una multa de $50,000 a la SEC, además de los reembolsos. Según el documento, CoinAlpha no admitió ni negó las acusaciones presentadas por la agencia.
La respuesta de la SEC refleja repercusiones igualmente leves para otras entidades del sector, incluidas las empresas emergentes.Airfox y Paragony el fundador de EtherDelta, Zachary Coburn.
Si bien se encontró que cada una de esas empresas o individuos había violado las leyes de valores, la SEC explicó en cada caso que habían cooperado con su investigación e impuso sanciones relativamente bajas para cada uno de ellos.
CoinAlpha no respondió a una Request de comentarios al momento de la publicación.
SEGUNDOimagen vía Kristi Blokhin / Shutterstock
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