De door OFAC opgeheven sancties tegen Tornado Cash mogen niet aan bod komen tijdens het proces, zegt de rechter

NEW YORK, New York — De sancties van het Office of Foreign Asset Control (OFAC) van het Amerikaanse ministerie van Financiën tegen privacytool Tornado Cash mogen niet besproken worden tijdens het naderende proces van ontwikkelaar Roman Storm, oordeelde een federale rechter dinsdag.

Tijdens een statusconferentie in Manhattan op dinsdag aarzelde District Judge Katherine Polk Failla aanvankelijk over de vraag of zij deskundige getuigen zou toestaan te getuigen over de sancties, die oorspronkelijk in augustus 2022 werden opgelegd, deze maart werden opgeheven en later onwettig werden verklaard door een rechtbank in Texas.

Na het aanhoren van de argumenten van zowel de vervolging als de verdediging, besloot Failla het verzoek van Storm in limine toe te wijzen om getuigenissen over de sancties volledig te verbieden. Zij stelde dat het voor een jury simpelweg te verwarrend zou zijn om de door haar omschreven “mentale gymnastiek” te verrichten van het begrijpen waarom de sancties werden opgelegd en uiteindelijk werden opgeheven.

“Ik zal verwijzingen naar de OFAC-sancties van augustus 2022 uitsluiten,” zei Failla, met de kanttekening dat zij de mogelijkheid openliet van een “unicorn document” — een cruciaal bewijsstuk voor de aanklacht dat verband houdt met het vermeende gedrag van Storm na het opleggen van de sancties — dat haar van gedachten zou kunnen doen veranderen voordat het proces begint. Failla gaf de aanklagers tot woensdag de tijd om een dergelijk bewijsstuk in te dienen. De rechter had eerder dinsdag geoordeeld dat de partijen niet zouden worden toegestaan om de Van Loon tegen het Ministerie van Financiën zaak te bespreken, die uiteindelijk leidde tot het intrekken van de sancties.

De overige verzoeken in limine van Storm (een type verzoek voorafgaand aan de rechtszaak om bepaald bewijs of argumenten uit te sluiten tijdens het proces) werden afgewezen, waaronder een verzoek om verwijzingen naar de door de staat gesteunde Noord-Koreaanse hackersgroep, de Lazarus Groep, te verbieden, evenals een verzoek om “opzettelijk opruiende karakteriseringen" van Storms TORN-verkopen uit te sluiten. Eerder op de dag verklaarden aanklagers dat zij van plan waren bewijs te leveren waaruit blijkt dat Storm aanzienlijk profiteerde van zijn betrokkenheid bij Tornado Cash, waaronder het vermeende aankopen van meerdere huizen en het verkopen van TORN-tokens ter waarde van $12 miljoen nadat OFAC Tornado Cash had gesanctioneerd.

Officieren van justitie gaven aan dat zij niet van plan zijn tijdens het proces te betogen dat Storm de Bank Secrecy Act (BSA) heeft geschonden door geen know-your-customer/anti-witwasprotocol voor Tornado Cash te implementeren, om vervolgens via hun deskundige getuigenverklaring te stellen dat hij dat had kunnen doen maar ervoor koos dit niet te doen.

Failla oordeelde ook dat de overheid bewijs mocht leveren afkomstig van de telefoon van Storms mede-ontwikkelaar bij Tornado Cash, Alexey Pertsev. De Nederlandse overheid gaf een agent van de Amerikaanse Federal Bureau of Investigation (FBI) toestemming om een verslag te bekijken van de inhoud van Pertsev’s telefoon, op basis waarvan de agent zijn eigen rapport opstelde met geselecteerde informatie. De verdediging van Storm probeerde het bewijs van de Pertsev-telefoon buiten beschouwing te laten, met het argument dat het verslag selectief was en onmogelijk te authenticeren, maar de rechter gaf de voorkeur aan de aanklager en oordeelde dat het verslag toelaatbaar was.

Na veel heen en weer tussen de partijen over hun respectievelijke deskundige getuigen, oordeelde Failla dat alle getuigen konden getuigen, hoewel zij enkele beperkingen oplegde aan bepaalde getuigen van beide zijden.

Het is nog niet duidelijk of Storm in zijn eigen verdediging zal getuigen, hoewel Failla dinsdag heeft gezegd dat, mocht hij het getuigenbankje betreden, het hem niet is toegestaan te beweren dat hij beroep kan doen op de bescherming van het Eerste Amendement in zijn werk met Tornado Cash.

Failla zei dat Storm vrij was om zijn overtuiging in privacyrechten te bespreken, maar zei: “Ik denk niet dat vrijheid van meningsuiting of de rechten onder het Eerste Amendement aan de orde moeten komen in dit proces.”

Een laatste pre-procesconferentie zal telefonisch plaatsvinden om 15.00 uur ET op vrijdag. De rechtszaak tegen Storm staat gepland om te beginnen op 14 juni en zal naar verwachting vier weken duren.