SEC наложила штрафы на фонд Криптo и «супермаркет ICO»

Комиссия по ценным бумагам и биржам США (SEC) во вторник заявила, что предъявила обвинения и достигла соглашений с двумя компаниями и их владельцами, которые работают в сфере Криптовалюта .

Регулятор ценных бумагпредполагаемый что Криптo Asset Management LP (CAM) и ее руководитель Тимоти Эннекинг рекламировали себя под ложным предлогом, утверждая, что Эннекинг привлек более 3 миллионов долларов в конце 2017 года, и заявляя, что компания является «первым регулируемым фондом Криптo активов в Соединенных Штатах».

Согласно заявлению SEC, Эннекинг и компания согласились с приказом SEC о прекращении и воздержании и выплатят штраф в размере 200 000 долларов, не признавая и не отрицая выводы агентства. Эннекинг T сразу ответил на Request о комментарии.

Хотя это T первый случай, когда SEC направляет письма с требованием прекратить противоправную деятельность компаниям, работающим в Криптo сфере, это первый случай, когда Комиссия обнаружила недостатки в регистрационных заявлениях, сделанных компанией, инвестирующей в Криптовалюта .

Отдельно SECобвиняемыйTokenLot LLC и ее владельцы, Ленни Кугель и Эли Л. Левитт, в деятельности в качестве незарегистрированных брокеров-дилеров. Агентство заявило, что TokenLot, описанный как своего рода «супермаркет ICO», «получил заказы от более чем 6100 розничных инвесторов и обработал более 200 различных цифровых токенов, которые, как обнаружила SEC, включали ценные бумаги».

Как и в случае с CAM, Кугель, Левитт и TokenLot T согласились с выводами SEC и не опровергли их, но согласились выплатить 471 000 долларов США в качестве возмещения незаконно полученной прибыли плюс 7 929 долларов США в качестве процентов.

Льюитт и Кугель также заплатят по 45 000 долларов каждый в качестве штрафа и «согласились на запрет на деятельность отрасли и грошовых акций, а также на деятельность инвестиционных компаний с правом повторной подачи заявления через три года».

«Штрафы в этом случае отражают оперативное сотрудничество и меры по исправлению положения со стороны TokenLot, Kugel и Lewitt», — говорится в заявлении Стивена Пейкина, содиректора отдела по обеспечению соблюдения правил SEC.

Примечательно, что в их соглашении с SEC также говорится, что они найдут «независимую третью сторону для уничтожения оставшихся запасов цифровых активов TokenLot». Как именно будет проходить этот процесс, на данный момент неясно.

Оба распоряжения SEC ссылались на отчет DAO 2017 года, который проложил путь для серии мер принудительного характера SEC против предполагаемых мошенников в экосистеме ICO. В то время агентство заявило, что законодательство о ценных бумагах в СШАможет применяться к продажам токенов.

С тех пор старшие должностные лица SEC, включая ее председателяДжей Клейтонсделали ICO важным приоритетом для агентства.

С приказами SEC можно ознакомиться ниже:

В деле TOKENLOT, LLC, ЛЕННИ КУГЕЛ И ЭЛИ Л. ЛЬЮИТТ, к CoinDeskна Scribd

В вопросе УПРАВЛЕНИЯ Криптo , LP и ТИМОТИ ЭННЕКИНГ, к CoinDeskна Scribd

Изображение эмблемы SEC с сайта Shutterstock