SEC обвинила Kraken в эксплуатации незарегистрированной платформы и неправомерном смешивании средств клиентов

• Kraken присоединилась к Coinbase и Binance в качестве объектов обвинений Комиссии по ценным бумагам и биржам в том, что компании ведут деятельность без надлежащей регистрации в качестве компаний, занимающихся ценными бумагами, в США.
• SEC выделила длинный список токенов, которые она считает ценными бумагами, которыми торговала Kraken, и каждый из которых уже неоднократно фигурировал в мерах принуждения SEC.

Комиссия по ценным бумагам и биржам США (SEC) в новом иске, поданном в понедельник, заявила, что Криптo биржа Kraken смешала клиентские и корпоративные средства, действуя в качестве незарегистрированного брокера, клирингового агентства и дилера.

Федеральный регулятор заявил что компания из Сан-Франциско нарушила федеральные законы о ценных бумагах, повторив свои иски против других Криптo платформ. Уникальными для иска в понедельник являются утверждения о том, что Kraken создала «значительный риск», смешав до 33 миллиардов долларов в Криптo клиентов со своими собственными корпоративными активами, заявил регулятор, цитируя независимого аудитора Kraken.

«Точно так же Kraken временами удерживал более 5 миллиардов долларов наличных денег своих клиентов, а также смешивал часть наличных денег своих клиентов с частью своих собственных», — говорится в иске. «Фактически Kraken временами оплачивал операционные расходы напрямую с банковских счетов, на которых хранились наличные деньги клиентов».

SEC утверждает, что Kraken одновременно является незарегистрированным брокером, клиринговой палатой и биржей, что подтверждает ее претензии кБинанс и Coinbase, две биржи, на которые агентство подало в суд в начале этого года.

Эти иски продолжаются. SEC ранее урегулировала подобные обвинения противНыне закрытое американское крыло Bittrex.

Федеральный регулятор, как и в предыдущих исках, перечислил ряд токенов, которые он счел незарегистрированными ценными бумагами, включая токен ALGO$0.1337, MATIC и NEAR от Polygon. Согласно иску, Kraken принимал непосредственное участие в продвижении этих токенов среди инвесторов.

В иске SEC содержится просьба навсегда запретить Kraken работать как незарегистрированной бирже. Агентство также заявляет, что добивается штрафа и возврата Kraken неправомерно полученных доходов.

«Мы не согласны с жалобой SEC на Kraken, твердо стоим на своем мнении, что мы не листим ценные бумаги, и планируем решительно защищать свою позицию», — говорится в заявлении Kraken. «SEC неоднократно бросала вызов Криптo , требуя от них прийти и зарегистрироваться без единого закона, поддерживающего их позицию, и без четкого пути к регистрации. И несмотря на противодействие законодателей, SEC продолжает возбуждать судебные иски против этих Криптo . В течение многих лет мы выступали за эффективное регулирование рынка в США, которое учитывало бы уникальные риски и выгоды, которые Криптo представляет для всех людей. Мы считаем, что действия Конгресса являются наиболее подходящим путем для решения проблемы отсутствия ясности регулирования в США. Разочаровывает то, что SEC продолжает идти по пути регулирования путем принуждения, что вредит американским потребителям, тормозит инновации и подрывает конкурентоспособность США на мировом уровне».

Биржа также опубликовалазапись в блогеизлагая свою позицию.

Регуляторурегулированы расходы, связанные с услугами Kraken по стейкингуранее в этом году.

ОБНОВЛЕНИЕ (20 ноября 2023 г., 23:05 UTC):Добавляет дополнительные подробности и ссылки.

ОБНОВЛЕНИЕ (21 ноября 2023 г., 00:29 UTC):Добавляет заявление от Kraken.