Partager cet article
Interactive Brokers pagará 38 millones de dólares en compensación por fallas en la lucha contra el lavado de dinero
La firma de corretaje que cotiza en bolsa, Interactive Brokers, acordó pagar multas multimillonarias a la SEC, Finra y CFTC por no marcar transacciones sospechosas y fallas en el cumplimiento de las normas AML.
Par Jaspreet Kalra
La firma de corretaje Interactive Brokers LLC acordó pagar $38 millones en multas para resolver cargos relacionados con fallas en los requisitos contra el lavado de dinero (AML) y la falta de señalización de transacciones sospechosas, según unanuncio recientepor la Comisión de Bolsa y Valores (SEC).
CONTINÚA MÁS ABAJO
Ne manquez pas une autre histoire.Abonnez vous à la newsletter Crypto Daybook Americas aujourd. Voir toutes les newsletters
El anuncio decía que durante un período de un año Interactive Brokers no presentó alrededor de 150 informes de actividades sospechosas a la SEC y tampoco investigó adecuadamente las actividades sospechosas como lo exige el procedimiento.
- Según los términos del acuerdo, la firma de corretaje pagará a la SEC 11,5 millones de dólares, a Finra 15 millones de dólares yla Comisión de Comercio de Futuros de Productos Básicos11,5 millones de dólares.
- De acuerdo a El anuncio por separado de Finra,Entre enero de 2013 y septiembre de 2018, Interactive Brokers no se dedicó a cumplir con las directrices contra el blanqueo de capitales. El anuncio añadió que la firma tampoco examinó adecuadamente las transferencias bancarias de sus clientes para detectar actividades sospechosas, incluidas las originadas en países reconocidos como de "alto riesgo" por los reguladores.
- Como parte del acuerdo, la correduría deberá realizar los cambios necesarios sugeridos por un consultor externo para remediar los problemas y devolver ciertas ganancias además de las sanciones impuestas por esas agencias.
Mehr für Sie
Was Sie wissen sollten:
- As of October 2025, GoPlus has generated $4.7M in total revenue across its product lines. The GoPlus App is the primary revenue driver, contributing $2.5M (approx. 53%), followed by the SafeToken Protocol at $1.7M.
- GoPlus Intelligence's Token Security API averaged 717 million monthly calls year-to-date in 2025 , with a peak of nearly 1 billion calls in February 2025. Total blockchain-level requests, including transaction simulations, averaged an additional 350 million per month.
- Since its January 2025 launch , the $GPS token has registered over $5B in total spot volume and $10B in derivatives volume in 2025. Monthly spot volume peaked in March 2025 at over $1.1B , while derivatives volume peaked the same month at over $4B.
Mehr für Sie
LUNC Aumenta Más del 160% en Una Semana Mientras La Sentencia de Do Kwon y la Quema de Token Atraen a los Inversores
El repunte está impulsado por la especulación de que un veredicto final podría aportar claridad al proyecto, así como por factores técnicos como las quemas de tokens.
Was Sie wissen sollten:
- Terra Classic (LUNC) se disparó un 74% hasta $0.0000072, aumentando un 160% en la última semana, debido a un volumen de operaciones explosivo, antes de la sentencia del fundador de Terraform Labs, Do Kwon, el 11 de diciembre.
- El repunte está impulsado por la especulación de que un veredicto final podría aportar claridad al proyecto, así como por factores técnicos como las quemas de tokens, con 849 millones de LUNC destruidos en la última semana.
- El impulso del token también es impulsado por la pausa de Binance en las retiradas de LUNC antes de la actualización v2.18 de Terra Chain, que tiene como objetivo mejorar la estabilidad de la red, a pesar de que el token sigue siendo volátil.
Historias Destacadas
