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SEC acusa dois em venda ilícita de ações de blockchain UBI
A Comissão de Valores Mobiliários dos EUA acusou dois moradores de Nevada de lucrar ilegalmente com vendas de ações de uma autodenominada empresa de blockchain.
Por Nikhilesh De
A Comissão de Valores Mobiliários dos EUA acusou dois moradores de Nevada de lucrar ilegalmente com vendas de ações de uma autodenominada startup de blockchain.
O advogado T.J. Jesky e o gerente de negócios Mark DeStefano supostamente ganharam cerca de US$ 1,4 milhão em 10 dias vendendo ações da UBI Blockchain Internet, sediada em Hong Kong, alegou a SEC em um comunicado.Comunicado de imprensaSegunda-feira. Os dois receberam 72.000 ações restritas do estoque da empresa em outubro passado, o que significa que elas seriam vendidas a um preço específico – US$ 3,70.
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No entanto, os dois supostamente venderam as ações a preços que variaram de US$ 21 a quase US$ 50. As vendas foram interrompidas quando a SEC congelou as vendas das ações da empresa inteiramente no início de janeiro, de acordo com o comunicado.
Como relatado pela CoinDesk na época, a agência citou movimentos incomuns no preço das ações da UBI e questões sobre seus registros regulatórios quando suspendeu a negociação das ações.
No comunicado à imprensa de segunda-feira, Robert Cohen, chefe da Unidade Cibernética da Divisão de Fiscalização da SEC, chamou o caso de "um PRIME exemplo" do motivo pelo qual os investidores de varejo devem ser cautelosos ao comprar ações de "empresas que de repente afirmam ter um negócio de blockchain".
Ele acrescentou:
"Este caso envolveu tanto uma suspensão de negociação quanto pessoas detentoras de ações restritas que tentaram lucrar com o aumento dramático de preços com vendas ilegais de ações que violavam a declaração de registro."
De acordo com a SEC, ambos os réus concordaram em devolver os US$ 1,4 milhão e pagar mais US$ 188.682 em multas, além de se tornarem sujeitos a liminares permanentes. No entanto, nenhum deles admitiu ou negou as alegações da SEC.
A Autoridade Reguladora da Indústria Financeira (FINRA), a Comisión Nacional Bancaria y de Valores do México e a Superintendência do Mercado de Valores do Panamá ajudaram a SEC na investigação da venda, disse o regulador dos EUA.
Logotipo da SECimagem via Mark Van Scyoc / Shutterstock
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