Le Sanzioni Ritirate da OFAC Contro Tornado Cash Non Possono Essere Discusse in Tribunale, Dice il Giudice

NEW YORK, New York — Le sanzioni del Dipartimento del Tesoro degli Stati Uniti, Ufficio per il Controllo dei Beni Stranieri (OFAC), contro lo strumento di privacy Tornado Cash non possono essere discusse nel prossimo processo al sviluppatore Roman Storm, ha stabilito martedì un giudice federale.

Durante una conferenza di stato a Manhattan, martedì, la giudice distrettuale Katherine Polk Failla ha inizialmente esitato sul fatto se consentire o meno ai testimoni esperti di testimoniare riguardo alle sanzioni, inizialmente imposte nell'agosto 2022, rimosse a marzo di quest'anno e successivamente dichiarate illegali da un tribunale del Texas.

Dopo aver ascoltato le argomentazioni sia dell'accusa che della difesa, Failla ha deciso di accogliere la mozione in limine di Storm volta a vietare completamente le testimonianze riguardanti le sanzioni, sostenendo che sarebbe semplicemente troppo confuso per una giuria compiere quella che ha definito come la “ginnastica mentale” di comprendere perché le sanzioni siano state imposte e infine rimosse.

“Escluderò riferimenti alle sanzioni OFAC di agosto 2022,” ha dichiarato Failla, con la precisazione che lasciava aperta la possibilità di un “documento unicorno” — un elemento chiave di prova per l’accusa basato sul presunto comportamento di Storm dopo l’imposizione delle sanzioni — che potrebbe farle cambiare idea prima dell’inizio del processo. Failla ha concesso ai pubblici ministeri fino a mercoledì per presentare eventuali prove di questo tipo. Il giudice aveva stabilito martedì mattina che alle parti non sarebbe stato permesso di discutere il caso Van Loon contro il Dipartimento del Tesoro che ha portato infine alla revoca delle sanzioni.

Il resto delle mozioni in limine di Storm (un tipo di mozione pre-processuale per escludere determinati elementi probatori o argomentazioni dal processo) è stato respinto, inclusa una mozione per escludere i riferimenti al gruppo di hacker sponsorizzato dallo stato nordcoreano, il Lazarus Group, e una mozione per escludere “caratterizzazioni infiammatorie” relative alle vendite di TORN da parte di Storm. Nel corso della giornata, i procuratori hanno dichiarato di voler presentare prove che dimostrano che Storm ha tratto notevoli profitti dal suo coinvolgimento in Tornado Cash, incluso l’acquisto di più abitazioni e la vendita di token TORN per un valore di 12 milioni di dollari dopo che OFAC ha sanzionato Tornado Cash.

I procuratori hanno dichiarato di non avere intenzione di sostenere in giudizio che Storm abbia violato il Bank Secrecy Act (BSA) non implementando un protocollo know-your-customer/anti-riciclaggio per Tornado Cash, limitandosi invece a esprimere tramite la testimonianza del loro esperto che avrebbe potuto farlo ma ha scelto di non farlo.

Failla ha inoltre disposto che il governo potesse presentare prove ottenute dal telefono di Alexey Pertsev, collega sviluppatore di Tornado Cash di Storm. Il governo olandese ha consentito a un agente dell'U.S. Federal Bureau of Investigation (FBI) di visionare un rapporto sul contenuto del telefono di Pertsev, dal quale l'agente ha redatto un proprio rapporto includendo selezionate informazioni. La difesa di Storm ha tentato di escludere le prove derivanti dal telefono di Pertsev, sostenendo che il rapporto fosse parziale e impossibile da autenticare, ma il giudice ha dato ragione all'accusa, stabilendo che il rapporto fosse ammissibile.

Dopo molte discussioni tra le parti riguardo ai rispettivi testimoni esperti, Failla ha stabilito che tutti i testimoni potevano testimoniare, pur imponendo alcune limitazioni su determinati testimoni per entrambe le parti.

Non è ancora chiaro se Storm testimonierà a sua difesa, anche se Failla ha dichiarato martedì che, qualora dovesse salire sul banco dei testimoni, non gli sarà consentito sostenere di aver goduto delle protezioni del Primo Emendamento nel suo lavoro con Tornado Cash.

Failla ha dichiarato che Storm era libero di discutere la sua convinzione nei diritti alla privacy, ma ha aggiunto: “Non ritengo che la libertà di parola o i diritti del Primo Emendamento debbano essere sollevati in questo processo.”

Una conferenza finale pre-processuale si terrà telefonicamente alle 15:00 ET di venerdì. Il processo a Storm è previsto per iniziare il 14 giugno e dovrebbe durare quattro settimane.