Sanções da OFAC Contra Tornado Cash Não Podem Ser Levantadas Durante o Julgamento, Diz Juiz

NOVA YORK, Nova York — O Escritório de Controle de Ativos Estrangeiros (OFAC) do Departamento do Tesouro dos EUA não poderá ser discutido no próximo julgamento do desenvolvedor Roman Storm, conforme decidido por um juiz federal na terça-feira.

Em uma conferência de status em Manhattan na terça-feira, a juíza distrital Katherine Polk Failla inicialmente hesitou quanto a permitir que especialistas testemunhassem sobre as sanções, que foram inicialmente impostas em agosto de 2022, removidas em março deste ano e posteriormente consideradas ilegais por um tribunal do Texas.

Após ouvir os argumentos da acusação e da defesa, Failla decidiu conceder a moção in limine da Storm para proibir completamente o testemunho sobre as sanções, argumentando que seria excessivamente confuso para o júri realizar o que ela descreveu como as “ginásticas mentais” de compreender por que as sanções foram impostas e, posteriormente, removidas.

“Vou excluir referências às sanções da OFAC de agosto de 2022,” disse Failla, com a ressalva de que ela deixava em aberto a possibilidade de um “documento unicórnio” — uma peça-chave de evidência para a acusação que dependia da conduta alegada da Storm após a imposição das sanções — que poderia mudar sua opinião antes do início do julgamento. Failla concedeu aos promotores até quarta-feira para apresentar qualquer peça de evidência desse tipo. A juíza tinha decidido na terça-feira anterior que as partes não teriam permissão para discutir o caso Van Loon v. Departamento do Tesouro, o qual, em última análise, levou ao levantamento das sanções.

O restante das moções in limine da Storm (um tipo de moção pré-julgamento para excluir certas provas ou argumentos durante o julgamento) foram negadas, incluindo uma moção para impedir referências ao grupo de hackers sancionado pelo estado da Coreia do Norte, o Lazarus Group, e uma moção para impedir “caracterizações inflamadas" das vendas de TORN pela Storm. Mais cedo naquele dia, os promotores afirmaram que planejavam apresentar provas demonstrando que Storm lucrou significativamente com seu envolvimento na Tornado Cash, incluindo supostamente a compra de várias residências e a venda de tokens TORN no valor de 12 milhões de dólares após a OFAC sancionar a Tornado Cash.

Os promotores afirmaram que não planejam argumentar no julgamento que Storm violou a Lei de Sigilo Bancário (BSA) por não implementar um protocolo de conheça seu cliente/antiligação de dinheiro para o Tornado Cash, apenas para expressar, por meio do depoimento de sua testemunha especializada, que ele poderia ter feito isso, mas escolheu não fazê-lo.

Failla também decidiu permitir que o governo apresentasse provas provenientes do telefone do colega desenvolvedor do Tornado Cash, Alexey Pertsev. O governo holandês autorizou um agente do Federal Bureau of Investigation (FBI) dos EUA a visualizar um relatório sobre o conteúdo do telefone de Pertsev, a partir do qual o agente elaborou seu próprio relatório com informações selecionadas. A defesa de Storm tentou excluir as provas do telefone de Pertsev, alegando que o relatório foi selecionado de forma tendenciosa e impossível de autenticar, mas o juiz concordou com a acusação, decidindo que o relatório era admissível.

Após diversas negociações entre as partes acerca de suas respectivas testemunhas periciais, Failla decidiu que todas as testemunhas poderiam depor, embora tenha estabelecido algumas limitações para certos testemunhos de ambos os lados.

Ainda não está claro se Storm testemunhará em sua própria defesa, embora Failla tenha declarado na terça-feira que, caso ele suba ao estrado, não lhe será permitido argumentar que possuía proteções da Primeira Emenda em seu trabalho com Tornado Cash.

Failla afirmou que Storm estava livre para discutir sua crença nos direitos de privacidade, mas disse: “Não acho que a liberdade de expressão ou os direitos da Primeira Emenda devam ser abordados neste julgamento.”

Uma conferência pré-julgamento final será realizada por telefone às 15h ET na sexta-feira. O julgamento de Storm está previsto para começar em 14 de junho e deve durar quatro semanas.