SEC и CFTC предъявили Сингху из FTX обвинение в мошенничестве после признания вины

Комиссия по ценным бумагам и биржам США и Комиссия по торговле товарными фьючерсами во вторник предъявили бывшему директору по инжинирингу FTX Нишаду Сингху обвинения в мошенничестве после того, как он признал себя виновным по аналогичным обвинениям в федеральном суде.

Федеральные регулирующие органы утверждают, что FTX лгала общественности о степени своего отделения от Alameda Research, компании, занимающейся проп-трейдингом, основанной Сэмом Бэнкманом-Фридом из FTX, а также что компании объединяли корпоративные и клиентские средства и использовали эти средства в различных целях, включая собственные инвестиции и торговую деятельность.

СогласноЖалоба CFTCСингх однажды перевел 8 миллиардов долларов обязательств Alameda на счет клиента, чтобы «не дать Alameda выплатить проценты по своему большому непогашенному остатку».

Другие обвинения включают утверждения о том, что Сингх был в группе руководителей FTX, которые публиковали твиты Bankman-Fried, в которых утверждалось, что с FTX все в порядке и ее клиенты могут получить компенсацию, как раз перед подачей FTX заявления о защите от банкротства в ноябре.

SEC, со своей стороны, утверждает Сингх перераспределил средства по Request Bankman-Fried, чтобы создать видимость того, что FTX принесла в 2021 году больше дохода, чем на самом деле.

«В конце 2021 года, когда Банкман-Фрид понял, что FTX не хватает 50 миллионов долларов до его цели заработать [1 миллиард долларов] годового дохода, он поручил Сингху перевести средства из другой организации, которую он контролировал, и ложно охарактеризовать 50 миллионов долларов как доход, который FTX заработала в течение 2021 года», — говорится в жалобе SEC. «Затем Сингх провел серию мошеннических переводов задним числом, а затем солгал аудиторам о переводах и создал ложную документацию для подтверждения этой лжи. Он сделал это, зная, что эта информация позже также будет представлена инвесторам и потенциальным инвесторам».

В своем заявлении директор по обеспечению соблюдения правил SEC Гурбир Гревал сказал: «Мы утверждаем, что это было мошенничество в чистом виде: с ONE стороны, FTX рекламировала инвесторам свои якобы эффективные меры по снижению рисков, с другой стороны, г-н Сингх и его сообщники крали средства клиентов, используя программный код, который г-н Сингх помог создать».

Аналогичным образом, в заявлении главного юрисконсульта и заместителя директора по обеспечению соблюдения CFTC Гретхен Лоу говорится: «Сегодняшнее заявление отражает приверженность CFTC защите Рынки цифровых товаров США. Сегодняшнее заявление также включает в себя уступку ответственности лицом, которое, как и обвиняется, участвовало и способствовало серьезным нарушениям Закона о товарных биржах и правил CFTC».

ОБНОВЛЕНИЕ (28 февраля 2023 г., 18:30 UTC):Добавляет дополнительные детали.