La SEC et la CFTC accusent Singh de FTX de fraude après un plaidoyer pénal

La Securities and Exchange Commission et la Commodity Futures Trading Commission des États-Unis ont inculpé mardi l'ancien directeur de l'ingénierie de FTX, Nishad Singh, d'allégations de fraude, après son plaidoyer de culpabilité pour des accusations similaires devant un tribunal fédéral.

Les régulateurs fédéraux affirment tous deux que FTX a menti au public sur son degré de séparation d'Alameda Research, une boutique de trading pour compte propre fondée par Sam Bankman-Fried de FTX, et que les sociétés ont mélangé les fonds de l'entreprise et des clients et ont utilisé ces fonds à diverses fins, y compris ses propres investissements et activités de trading.

Selon lePlainte de la CFTCSingh a un jour transféré 8 milliards de dollars de passifs d'Alameda sur un compte client pour « empêcher Alameda de payer des intérêts sur son important solde impayé ».

D'autres allégations incluent des affirmations selon lesquelles Singh faisait partie d'un groupe de dirigeants de FTX qui ont travaillé sur les tweets de Bankman-Fried affirmant que FTX allait bien et que ses clients pourraient être indemnisés juste avant le dépôt de bilan de FTX en novembre.

La SEC, pour sa part, allègue Singh a déplacé des fonds à la Request de Bankman-Fried pour faire croire que FTX générait plus de revenus qu'il ne l'a réellement fait en 2021.

« Fin 2021, lorsque Bankman-Fried a réalisé que FTX manquait de 50 millions de dollars à son objectif de chiffre d'affaires annuel [d'un milliard de dollars], il a demandé à Singh de transférer des fonds d'une autre entité qu'il contrôlait et de présenter à tort ces 50 millions de dollars comme des revenus générés par FTX en 2021 », indique la plainte déposée auprès de la SEC. « Singh a ensuite antidaté une série de transferts frauduleux, puis a menti aux auditeurs à ce sujet et a créé de faux documents pour étayer ces mensonges. Il a agi ainsi, sachant que ces informations seraient également présentées ultérieurement aux investisseurs actuels et potentiels. »

Dans un communiqué, le directeur de l'application de la loi de la SEC, Gurbir Grewal, a déclaré : « Nous alléguons qu'il s'agissait d'une fraude pure et simple : alors que d' un côté FTX vantait ses prétendues mesures efficaces d'atténuation des risques auprès des investisseurs, de l'autre, M. Singh et ses coaccusés volaient les fonds des clients en utilisant un code logiciel que M. Singh avait contribué à créer. »

De même, Gretchen Lowe, conseillère juridique en chef et directrice adjointe de l'application de la loi de la CFTC, a déclaré dans un communiqué : « Le dépôt d'aujourd'hui reflète l'engagement de la CFTC à protéger les Marchés américains des matières premières numériques. Ce dépôt comprend également une reconnaissance de responsabilité de la part d'un individu qui, comme il est accusé, a commis et contribué à des violations importantes de la loi sur les échanges de marchandises et des réglementations de la CFTC. »

MISE À JOUR (28 février 2023, 18h30 UTC) :Ajoute des détails supplémentaires.